就在今天（2025年3月18日），黑龙江省大庆市中级东谈主民法院一审公开宣判光大集团原党委布告、董事长李晓鹏因纳贿案获刑十五年。而众人暖和到麻豆 孤注一掷，某位曾在光大证券担任要职的“大佬”，告状证监会一案的开庭公告。
开庭的公告
来自北京法院审判信息网的公告露馅，本年以来已有18起当然东谈主或机构告状证监会的案件开庭。
最新的一则发布于3月11日，实质如下：北京金融法院定于2025年5月26日（周一）照章公开开庭审理赵远军与中国证券监督处理委员会处罚类一案。
这个名字，众人并不目生。
26uuu色2024年8月，证监会下发〔2024〕88号行政处罚决定书，对赵远军内幕来回“星星科技”以及“借名”贸易证券行径给予重罚：所有罚金460万元，并处以十年市集禁入。
大佬的身份
细看之下，这份监管函仅说起，当事东谈主在2018年9月至2022年2月时间（下称“案涉时间”）任职于光大证券，为“证券从业东谈主员”。
然则，他的真实身份，并非仅仅庸俗职工。
众人稽查结案涉时间光大证券签署的投行文献，赵远军曾是光大证券保荐业务部门雅致东谈主！
恰是这一要道职务麻豆 孤注一掷，东谈主员变动往往，“出事”的风险不小。
最近五年中，先后由赵远军（处罚禁入）、杜雄飞（官宣落马）、董捷（退休离任）担任；自2022年12月起，由总裁刘秋明兼任于今。
本案案发之后，光大证券曾酬报媒体称，“强项维持证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制礼貌，对株连东谈主严肃株连雅致，并举一反三，进一步开展全面自查整改”。
并莫得内幕音信的众人，无从了解光大证券方面的自查整改措施。有计划到在“乌龙指”事件中，光大证券现任高管一经有过对媒体公开撒谎的“前例”，整改后效如何，尚待不雅察。
雷同的旧案
说起乌龙指事件，众人思到一齐旧案。在“内幕来回”和“行政诉讼”方面，颇为赶巧的有些雷同。
发生在2013年8月16日的“乌龙指”事件中，因要领化来回系统故障，四房色播光大证券濒临72亿元浮亏。
危险面前，光大证券伸开史诗级“自救”：时任董事会秘书梅键，接纳媒体采访时矢口否认来回极度，导致装假信息通过主流财经平台扩散。
时任法定代表东谈主、总裁徐浩明，分摊计谋投资部的助理总裁杨赤忠，预备财务部总司理兼办公室主任沈诗光，计谋投资部总司理杨剑波，蹙迫开展风险对冲，通过“卖空”等“极限”操作，一度将资金缺口压缩至8亿元。
过后，证监会重拳出击，对光大证券“没一罚五”，所有罚没共计5.23亿元。徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波，同案收到证监会“顶格”60万元罚金，毕生禁入证券市集。
时任董秘梅键，被处以20万元罚金，而他在2012年的高管薪酬为167.57万元，11ABCD付账绰绰过剩。“千里寂”年余之后，他重新出当今光大证券对外公告中，并自2017年1月起任副总裁于今。
因顽抗监管处罚，当事东谈主之一杨剑波自2014年开动向法院告状证监会。2014年12月，北京市第一中级东谈主民法院驳回其诉讼请求。2015年2月，北交所高等东谈主民法院驳回上诉，保管原判。2017年10月，证监会官网公告称，最高法院作念出行政裁定，驳回杨剑波的再审苦求。
投行的施展
历史雷同，但不会重演。
乌龙指事件，MPS事件……这些年里，光大证券挣扎上前，功绩一度出现复苏。然则，投行业务却是一块“短板”。
2023年，光大证券营业收入100.31亿元、同比着落6.94%；归母净利润42.71亿元，同比增长33.93%。主营业务中，投行业务收入10.31亿元，同比着落19.56%，施展不足全体功绩。
2024年前三季度，光大证券营业收入64.06亿元，同比着落17.39%；归母净利润19.90亿元，同比着落54.33%。其中投行业务揽收6.22亿，同比着落18.03%，依然“拖了后腿”。
此外，包括股权融资、债务融资、国外投行和融资租出在内的企业融资条线，2023年创利4.63亿元，毛利率暴减23个百分点。2024年上半年，这一条线创利2.19亿元，不足2023年全年的一半。
此外，在金通灵财务作秀案中，光大证券动作沉寂财务督察人，被监管认定未奋勉守法。动作被告之一，光大证券濒临投资者集体诉讼。
耐东谈主寻味的是，光大证券2024年中报对投行业务有如下瞻望：将加强老本市集“看门东谈主”责任，把合规性放在首位，加强现存思色把控，捏好业求实行，栽种详细处事本领，打造处事科技更动企业的投行处事体系，施展“投行所能”处事“客户所需”，联袂企业共同成长，在处事中罢了价值创造。
反复无常，事实如何？
一方面是投行业务“聚合滑坡”；一方面是监管处罚“拳拳到肉”。尚未走出以前暗影，光大证券一而再再而三的堕入对合规风险的拷问。
对这家老牌券商来说，如若弗成确凿将“合规首位”从标语落实到东谈主员侦探、神色经由、高管权责的全链条，“志在千里”就怕会沦为“空中阁楼”。
正如十年间两度“高管诉证监会”的血色阅历警示：在老本市集，莫得荣幸者的糊口空间麻豆 孤注一掷，唯有合规者的畴昔。